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合约财务与会计· 发布于 9月27日
KYC提升专员 100% -
Julius Baer来自公司网站
薪资
公司未注明
工作时间
待定
地点
Singapore
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- 开始日期
- 未注明
- 工作方式
- 现场工作
- 经验要求
- 需要一些经验
职位简介
这是一个合约职位,为 Private Banking International 的客户关系经理提供定期KYC审查支持。你将直接与RM合作,审查并完善客户KYC文件,涵盖财富来源和资金来源说明,并协助确保文件符合监管和内部标准。适合具备私人银行KYC或前台咨询经验、分析能力强、有条理,并能同时处理多个案件的人。
你将做什么
- 审查并提升现有KYC档案,以满足加强的监管和内部政策要求
- 与RM合作,为定期审查准备全面的KYC文件和说明
- 审查前台提供的最新财富来源文件和KYC佐证
- 撰写清晰的财富来源和资金来源摘要,包含理由、合理性评估和可追溯性
- 进行财富来源合理性评估、基准比较,并审查客户交易行为,以及验证姓名筛查结果
- 通过电邮或当面给予客户关系经理反馈,并协助起草客户财富来源说明
- 根据当地规定,审查个人、公司、信托和基金会等客户结构的文件完整性
- 识别并上报审查期间发现的新风险指标或不寻常交易模式
- 清楚记录审查理由和决定
- 按时并按照质量标准完成分配的个案,并支持内部治理所需的定期报告和状态更新
- 就KYC和CDD事项向前台员工提供建议
- 通过发现重复出现的缺口,提出流程改进建议
- 确保KYC和CDD问题被识别、评估和记录,并在措施无法完成时,落实缓解措施和及时上报合规部门
