风险分析、情报与监控 (RAISe) - 金融犯罪与运营...

你将做什么

• 进行快速检查,并验证金融犯罪与运营风险领域的控制措施是否有效。
• 利用数据进行持续监控,以发掘风险洞察并追踪趋势。
• 测试部门控制程序,并针对金融犯罪与运营风险进行专题审查,同时接触其他风险支柱。
• 向业务部门汇报风险洞察,以加强风险文化与行为操守。
• 密切跟踪已被标记的风险,并确保利益相关者和团队跟进所有结案所需的行动。
• 检查业务利益相关者所进行审查的质量,并报告任何重大疏漏。
• 运用先进技术进行全面的风险监控,并测试业务流程控制的相关性和有效性。
• 清晰阐述、上报并向管理层和业务利益相关者报告测试与审查结果,重点说明重大发现以缓解风险,并推广最佳实践。
• 在运营过程中主动发现潜在的新风险洞察或趋势,并与风险监控经理讨论以进行进一步分析。
• 在审查、测试、监控和报告活动期间,定期且得体地与 CFS 部门沟通。

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