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全职财务与会计· 发布于 10月4日
客户尽职调查专员/经理 - 定期审查(经理/助理副总裁)
OCBC来自公司网站
薪资
公司未注明
工作时间
全职工作时间
地点
Singapore
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- 开始日期
- 未注明
- 工作方式
- 现场工作
- 经验要求
- 需要一些经验
职位简介
这个职位属于 Bank of Singapore 客户开户与生命周期管理下的开户后审查团队。你将支持银行持续的 AML/CFT 监控和定期审查工作,并与前台及其他职能部门紧密合作。这个职位适合有合规或管控经验、能够胜任细致分析和与利益相关方协调的人。
你的工作内容
- 根据内部 KYC 和 CDD 指引,对现有最终客户和金融中介进行定期审查。
- 进行独立、彻底的审查,包括合理性检查,以及对账户结构、财富来源和资金来源的核实。
- 与前台人员合作,在期限内处理并补足财富来源的缺口或警示信号。
- 追踪和监控因金融犯罪或声誉风险而被标记为 AML 退出的个案。
- 组织和管理来自前台、合规、运营和科技部门的跨职能工作组成员。
- 协助开户后审查主管准备用于开发和测试的业务需求。
- 协助工作组根据 CLM 目标运营模式制定和完善需求。
- 编制和维护流程说明、用户手册、SOP 和培训材料等文件。
- 为前台人员举办相关政策和流程的培训课程。
- 编写定期的高级管理层信息报告。
- 就其他指派事项为开户后审查主管提供支持。
