定期审查合规主任

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薪资

公司未注明

工作时间

全职工作时间

地点

Singapore

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开始日期: 未注明
工作方式: 现场工作
经验要求: 需要一些经验

职位简介

一份在Julius Baer新加坡的全职合规职位,属于风险、法律与合规部门下的定期审查团队。您将负责审查和批准新加坡分行持有的高风险和最高风险现有客户关系、投资组合和账户,并与前台、客户入职、调查和风险团队密切合作。适合具有私人银行或财富管理合规经验,善于分析、有条理,并能同时处理多项任务的人。

您的工作内容

支持CRO和分行高级管理层满足外部和内部监管期望,并管理运营、监管和声誉风险
作为新加坡分行定期审查合规主任团队的一员
与利益相关者建立并维护关系,包括前台、客户文件服务、KYC/AML入职、AML调查和风险管理
支持AML/KYC新加坡和定期审查负责人审查现有账户,包括提升和识别KYC及财富来源信息,并审查新的或增量CDD风险
指导本地和海外客户关系经理进行定期审查提交,涵盖KYC资料变更、账户结构变更以及新发现的负面新闻和风险因素
处理临时的KYC/CDD事宜以及来自监管机构、内部和外部审计师和总部的询问
根据内部和最新的监管AML/CFT/CDD标准,审查审查期内的客户资料,检查KYC信息的完整性、一致性和准确性,财富来源叙述的充分性以及合理性评估
执行客户风险评估和尽职调查分析,重点关注高风险和最高风险资料
评估和处理审查期间发现的增量AML/KYC风险,并上报
使用Google、World-Check和Factiva审查和评估姓名筛查结果
审查审查期内的交易,检查是否与客户的风险状况一致,并调查任何可疑情况

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