质量保证与风险监督主管

您将做什么

• 设计并运行一个稳健的QA框架,涵盖姓名筛查、KYC开户、交易监控和STR申报。
• 通过评估、跟进和记录ML/TF风险指标,持续监督AML、CFT和制裁管控。
• 对内部运营和外包职能进行QA测试,以确认管控措施按预期运作。
• 建立结构化的QA监督计划,以发现管控缺口、提出补救措施,并展示预防性风险管理的价值。
• 根据独立审查结果增加定期QA测试,并使AML/CFT/制裁的执行与内部政策保持一致。
• 支持有针对性的员工培训计划,以加强政策一致性。
• 指导和协助AML团队,对客户开户和调查操作进行独立监督。
• 为复杂案件提供专家支持,以保持高质量交付、缓解资源瓶颈并维持良好的审计评级。
• 通过识别纠正措施并确保无缝实施,推动持续运营改进,以消除重复的审计发现。
• 监控并上报新出现的担忧,例如警报异常、不断演变的风险类型和交易监控系统效能问题。
• 与AML合规团队合作,统一各实体的政策标准。
• 担任所有与AML合规相关的内部审计活动的主要负责人。
• 领导GXS Capital和GXB Bank的整合后审计评估,以取得成功的通过结果。